发行人（　　）在近3年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。

试卷相关题目

• 1为公司债券提供担保，应当符合（　　）。

  A.担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用

  B.以保证方式提供担保的，为个别责任保证

  C.设定担保的，担保财产权属应当清晰，尚未被设定担保或者采取保全措施

  D.担保财产的价值低于担保金额

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• 2关于“上市公司的盈利能力具有可持续性”，下列说法错误的是（　　）。

  A.最近3个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据

  B.高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化

  C.不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项

  D.最近l2个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降30%以上的情形

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• 3提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人的尽职调查责任并未终止，仍应遵循（　　）的原则，继续认真履行尽职调查义务。

  A.勤勉尽责

  B.公开、公平、公正

  C.诚实信用

  D.公开透明

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• 4股票公开发行的“三公”原则指的是（　　）。

  A.公开

  B.公平

  C.公允

  D.公正

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• 5下列说法错误的是（　　）。

  A.参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商，应向交易所申请获得申购平台证书

  B.初步询价期间，询价对象可根据市场变化随时调整报价

  C.在累计投标询价报价阶段，询价对象管理的每个配售对象可以多次申报

  D.一个配售对象可通过多家结算银行办理申购资金的划入

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• 6上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括（　　）事项。

  A.本次重大资产重组的方式、交易标的和交易对方

  B.交易价格或者价格区间

  C.定价方式或者定价依据

  D.决议的失效期

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• 7下列说法正确的是（　　）。

  A.公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于5%

  B.公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%

  C.发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券1年的利息

  D.发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券3年的利息

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• 8上市公司募集资金的数额和使用应当符合（　　）。

  A.募集资金数额不少于项目需要量

  B.募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定

  C.投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性

  D.建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户

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• 9在短期融资券存续期内，企业应按（　　）要求持续披露信息。

  A.每年4月30日以前，披露上一年度的年度报告

  B.每年8月31日以前，披露本年度上半年的资产负债表、利润表和现金流量表

  C.每年4月30日以前，披露本年度第一季度的资产负债表、利润表及现金流量表

  D.每年10月31日以前，披露本年度第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表

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• 10外国投资者对已完成股权分置改革的上市公司和股权分置改革后新上市公司进行战略投资应遵循（　　）原则。

  A.遵守国家法律、法规及相关产业政策，不得危害国家经济安全和社会公共利益

  B.坚持公开、公正、公平的原则，维护上市公司及其股东的合法权益，接受政府、社会公众的监督及中国的司法和仲裁管辖

  C.鼓励中长期投资，维护证券市场的正常秩序，不得炒作

  D.不得妨碍公平竞争，不得造成中国境内相关产品市场过度集中、排除或限制竞争

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