为贯彻落实《证券法》的相关规定，提高保荐业务质量，规范保荐人的尽职调查工作，中国证监会于2006年5月发布实施了（　　）。

试卷相关题目

• 1公开发行证券的公司信息披露规范不包括（　　）。

  A.编报规则

  B.内容与格式准则

  C.规范问答

  D.全体监事

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• 2公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但（　　）的公司除外。

  A.最近1期未经审计的净资产不低于人民币10亿元

  B.最近1期未经审计的净资产不低于人民币，5亿元

  C.最近1期未经审计的总资产不低于人民币15亿元

  D.最近1期未经审计的净资产不低于人民币15亿元

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• 3资产支持证券就是由（　　）发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。

  A.特定目的信托受托机构

  B.财务公司

  C.资金保管机构

  D.贷款服务机构

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• 4关于公开发行企业债券的条件，错误的是（　　）。

  A.累计债券余额不超过公司净资产的40%

  B.有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币6000万元

  C.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券l年的利息

  D.股份有限公司的净资产额不低于人民币5000万元

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• 5主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（　　）个完整会计年度。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 62000年2月13日，中国证监会下发通知试行向二级市场投资者（　　）的办法。

  A.交易注册

  B.配售新股

  C.配售登记

  D.交易核准

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• 7上市公司发行新股，中国证监会收到申请文件后，在（　　）内作出是否受理的决定。

  A.1个工作日

  B.5个工作日

  C.10个工作日

  D.15个工作日

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• 8商业银行发行金融债券应具有良好的公司治理机制，核心资本充足率不低于（　　），最近（　　）年连续盈利。

  A.5%，3

  B.4%，3

  C.4%，2

  D.5%，2

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• 9董事会对股东大会负责，其职权包括（　　）。

  A.决定公司的经营计划和投资方案

  B.制定公司年度财务预算方案、决算方案

  C.负责召集股东大会，并向股东大会报告工作

  D.制定公司的具体规章

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• 10外国投资者并购境内企业应符合的基本要求包括（　　）。

  A.不得导致国有资产流失

  B.不得造成过度集中、排除或限制竞争

  C.应符合中国法律、行政法规和规章对涉及的产业、土地、环保等方面的政策要求

  D.遵循公平合理、等价有偿、诚实信用的原则

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