国债承销团成员应具备的基本条件包括（　　）。

试卷相关题目

• 1可转换公司债券的发行方式主要类型包括（　　）。

  A.全部网上定价发行

  B.网上定价发行与网下机构投资者配售相结合

  C.全部网上竞价发行

  D.网上定价发行与网下向个人投资者配售相结合

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• 2关联关系包括关联方与发行人之间的（　　）。

  A.股权关系

  B.人事关系

  C.管理关系

  D.商业利益关系

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• 3关于国际开发机构发行人民币债券的描述，错误的是（　　）。

  A.发行人应在人民币债券发行日前1个月内，为发行债券募集的资金开立居民人民币专用账户

  B.国际开发机构发行人民币债券工作的文本语言为中文

  C.发行人发行人民币债券所筹集的资金，应用于中国境内项目，不得换成外汇转移至境外

  D.国际开发机构发行人民币债券工作的文本语言为英文

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• 4下列关于股份的质押说法正确的有（　　）。

  A.公司控股股份可以质押转让

  B.股份出质后不能转让

  C.如果出质人和质权人同意，股份出质后仍然可以转让

  D.质押的股份必须签订书面合同

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• 5股份有限公司股东享有的权利有（　　）。

  A.对公司的经营行为进行监督，提出建议或者质询

  B.依其所认购的股份和入股方式缴纳股款

  C.公司终止或者清算时，按其所持有股份份额参加公司的分配

  D.依照其所持有的股份份额行使表决权

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• 6首次公开发行股票招股说明书应披露发行人（　　）。

  A.发展战略

  B.技术开发计划

  C.人员扩充计划

  D.预计新股上市后的二级市场走势

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• 7证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和（　　）分开管理，以防止利益冲突。

  A.经纪业务

  B.自营业务

  C.证券研究

  D.承销业务

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• 8下列关于上市公司收购人变更收购要约的表述，正确的有（　　）。

  A.须经中国银监会批准后予以公告

  B.须事先向中国证监会提出口头通知或书面报告

  C.向中国证监会提出书面报告的同时，需抄报派出机构

  D.须抄送证券交易所和证券登记结算机构，通知被收购公司

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• 9下列有关拟发行上市公司改组的陈述，正确的有（　　）。

  A.拟发行上市公司改组应按照《上市公司治理准则》的要求独立经营，运作规范

  B.由拟发行上市公司拥有的商标使用权，不能由关联方使用

  C.拟发行上市公司原则上应采取部分改制的方式

  D.应遵循有效避免同业竞争，减少和规范管理交易的原则

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• 10下列属于第一时期投资银行业务主要特点的是（　　）。

  A.主营业务是证券的承销和分销

  B.私人银行大多兼营投资银行业务

  C.证券业大多混业经营

  D.银行业的强势人物影响巨大

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