以下发行证券事项中，（　　）需要在股东大会进行逐项表决，并且必须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过。

试卷相关题目

• 1下列属于公司监事会职权的是（　　）。

  A.提议召开股东大会

  B.检查公司财务

  C.向股东大会提出议案

  D.对董事、高级管理人员起诉

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• 2发行境内上市外资股，中介机构一般包括（　　）。

  A.承销商

  B.法律顾问

  C.审计机构

  D.评估机构

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• 3发行人报送IP0申请文件后更换保荐人的，需履行以下程序（　　）。

  A.重新制作发行人的申请文件，并对申请文件进行质量控制

  B.重新办理发行人申请文件的手续

  C.对需由保荐人出具意见的文件，应重新核查并出具新的意见

  D.发审会后更换保荐人的，原则上应重新上发审会

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• 4在招股说明书中，发行人应披露主要客户及供应商的资料，主要包括（　　）。

  A.向前3名供应商合计的采购额占年度采购总额的百分比

  B.向前5名供应商合计的采购额占年度采购总额的百分比

  C.如向单个供应商的采购比例或对单个客户的销售比例超过总额的50%，则应披露其名称及采购或销售的比例

  D.对前5名客户的销售额占年度营业额或销售总额的百分比

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• 5下列关于短期融资券的说法，正确的是（　　）。

  A.短期融资券的发行注册由中国银行间市场交易商协会受理

  B.短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的50%

  C.短期融资券的发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定

  D.企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销

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• 6《企业债券管理条例》要求发行企业债券的企业必须符合下列条件（　　）。

  A.企业规模达到国家规定的要求

  B.企业财务会计制度符合国家规定

  C.具有偿债能力

  D.企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利

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• 7当企业以分立或者合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，无形资产产权的处置方式有（　　）。

  A.直接作为投资折股，产权归上市公司

  B.产权归上市公司，但允许控股公司或者其他关联公司有偿或无偿使用该无形资产

  C.无形资产产权由上市公司的控股公司掌握，上市公司可有偿或无偿使用

  D.由上市公司出资取得无形资产的产权

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• 8在发行新股招股说明书中，招股说明书应当至少披露与本次承销和发行有关的事项有（　　）。

  A.承销方式(包销或代销)

  B.承销期的起止时间

  C.全部承销机构的名称及其承销量

  D.发行费用

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• 9资产支持证券发行说明书的内容包括（　　）。

  A.交易各结构及当事方的主要权利和义务

  B.贷款发放程序、审核标准、担保形式、管理方法、违约贷款处置程序及方法

  C.发起机构简介及财务状况

  D.信托财产现金流需要支付的税费清单，各种税费支付来源和支付优先顺序

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• 10下列属于独立董事任职条件的有（　　）。

  A.具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规

  B.具有5年以上经济或其他履行职责的工作经验

  C.间接持有公司5%的股份

  D.是为上市公司提供咨询服务的公司经理

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