发行人出现下列（　　）情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐机构的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除。

试卷相关题目

• 1投资者以不低于发行底价的价格购买，然后根据投资者的申购价格，按照价格优先，同价位时间优先的顺序从高位到低位依次排队，当认购数量恰好等于发行数量时的价格，即为发行价格，以这种方式确定发行价格的方式是（　　）。

  A.网上竞价发行

  B.网上定价发行

  C.法人配售方式

  D.认购证方式

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• 2非公开发行股票的特定对象应当符合的规定：特定对象符合股东大会决议规定的条件、发行对象不超过（　　）名，发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.25

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• 3与发行公司业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的法人，称为（　　）。

  A.机构投资者

  B.一般法人投资者

  C.战略投资者

  D.战术投资者

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• 4上市公司发行配股时，应在（　　）日刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告。

  A.T-1

  B.T

  C.T-2

  D.T-4

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• 5发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行、本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制度股票数量不得低于本次发行股票数量的（　　）。

  A.15%

  B.25%

  C.20%

  D.10%

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• 6发行人运行不足3年，招股说明书中财务会计信息应披露（　　）。

  A.最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表

  B.最近1期的资产负债表、利润表和现金流量表

  C.最近3年及1期的利润表以及设立后各年及最近1期资产负债表和现金流量表

  D.最近1期的利润表以及设立后各年最近l期的资产负债表和现金流量表

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• 7主承销商在承销股票前，应当进行尽职调查，调查范围不包括（　　）。

  A.发行人

  B.市场

  C.投资者状况

  D.产业政策

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• 8资产负债比率的正确计算公式是（　　）。

  A.(负债总额／资产总额)×100%

  B.(资产总额／负债总额)×100%

  C.(负债总额／股东权益)×100%

  D.(股东权益／负债总额)×100%

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• 9首次公募股票时，招股说明书所引用的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后（　　）内有效。

  A.3个月

  B.4个月

  C.6个月

  D.12个月

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• 10上市公司应当在可转换公司债券期满后（　　）个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。

  A.3

  B.5

  C.6

  D.10

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