发行保荐书至少包括以下内容（　　）。

试卷相关题目

• 1上市公司申请发行新股必须具备的条件有（　　）。

  A.公司股东在近3年内没有重大违法行为

  B.公司在最近3年内连续盈利

  C.前一次发行的股份已募足

  D.与前一次发行股份的时间间隔在1年以上

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• 2拟发行上市公司在改组时，应避免其主要业务与实际控制人及其控制的法人同业竞争，针对存在的同业竞争，应采取的措施包括（　　）。

  A.通过收购等方式，将互相竞争的业务集中到实际控制人及其控制的法人

  B.竞争方将有关业务转给无关联的第三方

  C.拟发行上市公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务

  D.竞争方就解决同业竞争，以及今后不再进行同业竞争做出口头或书面承诺

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• 3招股说明书的内容包括（　　）。

  A.重大事项提示

  B.本次发行募集资金用途

  C.本次发行各方当事人和发行时间安排

  D.发行的备查文件

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• 4政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准，用计划派购或市场化的方式，向（　　）等金融机构发行。

  A.国有商业银行

  B.城市合作银行

  C.农村信用社

  D.商业保险公司

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• 5中期票据发行文件中约定对投资者保护的机制有（　　）。

  A.信用评级管理

  B.应对财务状况恶化的有效措施

  C.违约后清偿安排

  D.利率管理

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• 6按照《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保资金超过资产总额的（　　）以上，应当由股东大会作出决议，并经过出席股东所持表决权的（　　）以上通过。

  A.30%；2／3

  B.30%；1／3

  C.50%；2／3

  D.50%；2／3

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• 7境内上市外资股法律顾问的主要职责是（　　）。

  A.向公司提供有关企业重组、发行的法律顾问

  B.协助完成股份制改组，起草与发行有关的重要合同

  C.调查收集企业的各个方面资料

  D.出具外资股发行法律意见书

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• 8上市公司募集的资金的数额和使用应当符合（　　）。

  A.建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定专项账户

  B.募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规

  C.募集资金数额不少于项目需要量

  D.投资项目实施后，不会与控股股东或实际控股人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性

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• 9股份有限公司因解散成立清算组，清算组在清算期间行使下列（　　）职权。

  A.优先清偿债权人

  B.清理公司财产

  C.通知公告债权人

  D.清理债权债务

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• 102005年12月31日发布的《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》，是由以下哪些机构联合制定的（　　）

  A.国家工商局

  B.国家外汇局

  C.财政部

  D.商务部

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