1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用（　　）。

试卷相关题目

• 1股份有限公司修改公司章程，必须经出席（　　）的股东所持表决权的（　　）以上通过。

  A.创立大会，1/2

  B.股东大会，1/3

  C.创立大会，2/3

  D.股东大会，2/3

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• 2公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，其收购的资金来源应当从公司的（　　）中支出。

  A.税前利润

  B.资本公积

  C.盈余公积

  D.税后利润

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• 3可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权，并于（　　）成为发行公司的股东。

  A.转股的当日

  B.转股完成后的次日

  C.转股完成后的2天内

  D.转股完成后的3天内

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• 4上市公司境外上市的财务顾问应该自持续督导工作结束之后的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送（　　）。

  A.持续上市总结报告书

  B.招股说明书

  C.信息备忘录

  D.招股章程

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• 5内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为（　　）万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少（　　）。

  A.3000，25%

  B.5000，20%

  C.3000，20%

  D.5000，25%

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• 6控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（　　）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

  A.30%

  B.40%

  C.50%

  D.70%

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• 7A公司现有长期资本总额10000万元，其中长期借款3500万元，长期债券3000万元，优先股2000万元，普通股1000万元，留存收益500万元，各种长期资本成本率分别为6%、14%、4%、10%和13%，则该公司的加权平均资本成本为（　　）。

  A.8.75%

  B.9.35%

  C.9.64%

  D.9.85%

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• 8发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的，保荐机构应当自临时报告披露之日起（　　）内进行分析并在中国证监会指定网站发表独立意见。

  A.5个工作日

  B.7个工作日

  C.10个工作日

  D.15个工作日

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• 9回售条款相当于债券持有人（　　）。

  A.无条件出售给发行人的1张美式卖权

  B.无条件向发行人购买的1张美式买权

  C.无条件出售给发行人的1张美式买权

  D.同时持有发行人出售的1张美式卖权

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• 10自前次披露之日起超过（　　）个月的，投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动报告书，履行报告、公告义务。

  A.3

  B.6

  C.12

  D.24

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