保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交（　　）。

试卷相关题目

• 1权益在境外上市的境内公司应符合下列（　　）条件。

  A.公司及其主要股东近l年无重大违法违规记录

  B.有健全的公司治理结构和内部管理制度

  C.有完整的业务体系和良好的持续经营能力

  D.产权明晰，不存在产权争议或潜在产权争议

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• 2发行人应简要披露员工及其社会保障情况，包括（　　）。

  A.员工专业结构

  B.发行人执行社会保障制度、住房制度改革情况

  C.员工人数及变化情况

  D.员工受教育程度

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• 3下列关于发行可转换公司债券净资产要求说法正确的是（　　）。

  A.有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元

  B.股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元

  C.发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

  D.发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期未经审计的净资产不低于人民币10亿元

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• 4上市公司出现（　　）情形之一的，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。

  A.公司有重大违法行为

  B.发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

  C.未按照可转换公司债券募集办法履行义务

  D.公司最近1年连续亏损

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• 5以募集设立方式设立公司的，公司创立大会由（　　）组成。

  A.发起人

  B.认股人

  C.董事

  D.经理

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• 6独立财务顾问自年报披露之日起15日内，对重大资产重组实施的（　　）事项出具持续督导意见，向派出机构报告，并予以公告。

  A.公司治理结构与运行情况

  B.盈利预测的实现情况

  C.与已公布的重组方案存在差异的其他事项

  D.交易资产的交付或者过户情况

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• 7国有资产监督管理机构应进行审核的事项包括（　　）。

  A.评估依据是否适当

  B.资产评估项目所涉及的经济行为是否获得批准

  C.资产评估机构是否具备相应评估资质

  D.评估基准日的选择是否适当，评估结果的使用有效期是否明示

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• 8企业有下列（　　）行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估。

  A.经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转

  B.国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间或其下属独资企业(事业单位)之间的合并、资产(产权)置换和无偿划转

  C.非上市公司国有股东股权比例变动

  D.资产涉讼

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• 9增发新股过程中涉及的（　　）等，须在至少一种中国证监会指定报刊上刊登。

  A.招股意向书摘要

  B.网上、网下发行公告

  C.提示性公告

  D.上市公告书

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• 10代理成本理论认为，伴随着股权一债务比率的变动，公司选取的目标资本结构应比较负债带来的收益增加与（　　）的抵消作用，从而使公司价值最大化。

  A.内部股东代理成本

  B.外部股东代理成本

  C.债权的代理成本

  D.经理人代理成本

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