证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（    ）

试卷相关题目

• 1国债承销团成员资格有效期为3年，期满后，成员资格依照该办法再次审批。（    ）

  A.对

  B.错

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• 2外国投资者对已完成股权分置改革的上市公司和股权分置改革后新上市公司进行战略投资应遵循（    ）原则。

  A.鼓励中长期投资，维护证券市场的正常秩序，不得炒作

  B.不得妨碍公平竞争，不得造成中国境内相关产品市场过度集中、排除或限制竞争

  C.坚持公开、公正、公平的原则，维护上市公司及其股东的合法权益，接受政府、社会公众的监督及中国的司法和仲裁管辖

  D.遵守国家法律、法规及相关产业政策，不得危害国家经济安全和社会公共利益

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• 3外国投资者以股权并购境内公司所涉及的境内外公司的股权，应符合以下（    ）条件。

  A.股东合法持有但不得转让

  B.境外公司的股权应在境外公开合法证券交易市场(柜台交易市场除外)挂牌交易

  C.无所有权争议且没有设定质押及任何其他权利限制

  D.境外公司的股权最近l年交易价格稳定

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• 4存在（    ）情形的，不得担任独立财务顾问。

  A.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5％，或者选派代表担任财务顾问的董事

  B.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

  C.最近1年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近l年财务顾问为上市公司提供融资服务

  D.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5％，或者选派代表担任上市公司董事

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• 5并购企业融资方式的选择主要有（    ）。

  A.股票筹资

  B.债券筹资

  C.银行贷款筹资

  D.公司内部自有资金

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• 6推行股票、可转换债券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。（    ）

  A.对

  B.错

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• 7公司分配当年税后利润时，应当提取利润的20％列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本30％以上的，可以不再提取。．（    ）

  A.对

  B.错

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• 8公司章程的修改可由股东大会以普通决议通过。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9《证券法》对股份有限公司申请股票上市要求是公司股本总额不少于人民币5000万元。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10对于省级以上人民政府批准实行授权经营或国家控股公司试点的企业，不可采用授权经营方式配置土地。（    ）

  A.对

  B.错

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