经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币2亿元，经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。（    ）

试卷相关题目

• 1向外商转让上市公司国有股和法人股须在（    ）范围内进行。

  A.向外商转让上市公司国有股和法人股，应当符合《外商投资产业指导目录》的要求

  B.必须由中方控股或相对控股的，转让后应保持中方控股或相对控股地位

  C.国有股和法人股总市值不能超过公司净资产的20％

  D.凡禁止外商投资的产业，上市公司的国有股和法人股不得向外商转让

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• 2进行战略投资的外国投资者必须具有（    ）条件。

  A.依法设立、经营的外国法人或其他组织，财务稳健、资信良好且具有成熟的管理经验

  B.境外实有资产总额不低于l亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元

  C.有健全的治理结构和良好的内控制度，经营行为规范

  D.近3年内未受到境内外监管机构的重大处罚(不包括其母公司)

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• 3对并购重组委员会委员的监督主要包括（    ）。

  A.问责制度

  B.违规处罚

  C.举报监督

  D.暂停审核

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• 4反收购管理层防卫策略有（    ）。

  A.毒丸策略

  B.金降落伞策略

  C.银降落伞策略

  D.积极向其股东宣传反收购的思想

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• 5有下列（    ）情形之一的，不得收购上市公司。

  A.收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态

  B.收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为

  C.收购人最近2年有严重的证券市场失信行为

  D.收购人为自然人的，存在《公司法》第l47条规定的情形

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• 6证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。（    ）

  A.对

  B.错

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• 7目前我国关于债券市场的法律法规较少，债券管理制度主要集中在对企业债券和国债现券交易和回购的管理方面。（    ）

  A.对

  B.错

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• 8监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，其中职工代表的比例不得低于1／2，具体比例由公司章程规定。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前5名股东中的自然人股东及其直系亲属不得担任独立董事。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为5～19人。董事会成员中可以有公司职工代表。（    ）

  A.对

  B.错

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