投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（    ）后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少（    ），应当按规定进行报告和公告。．

试卷相关题目

• 1专业机构唆使、协助或参与干扰并购重组委员会工作的，中国证监会按照有关规定在（    ）个月内不接受该专业机构报送的专业报告和意见。

  A.3

  B.6

  C.10

  D.12

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• 2防御性收购一般是指（    ）。

  A.毒丸策略

  B.白衣骑士策略

  C.管理层防卫策略

  D.保持公司控制权策略

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• 3上市公司及其控股或控制的公司购买、出售的资产净额占上市公司最近l个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到（    ）以上，且超过人民币（    ），构成重大资产重组。

  A.50％，5000万元

  B.50％，6000万元

  C.30％，4000万元

  D.30％，5000万元

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• 4H股上市公司要求审核委员会成员须有至少（    ）名成员，并必须全部是（    ）。

  A.7，非执行董事

  B.5，执行董事

  C.10，执行董事

  D.3，非执行董事

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• 5内地企业在香港创业板发行与上市，新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层管理下，一般要求具备至少（    ）个月的活跃业务记录。

  A.6

  B.18

  C.20

  D.24

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• 6自前次披露之日起超过（    ）个月的，投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动报告书，履行报告、公告义务。

  A.3

  B.6

  C.12

  D.24

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• 7其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，实缴注册资本和净资产不低于人民币（    ）万元。

  A.100

  B.200

  C.500

  D.1000

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• 8中国证监会的非现场检查包括（    ）。

  A.证券公司的年度报告

  B.董事会报告

  C.制度与人员的检查

  D.财务报表附注

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• 9承销团申请人应当具备的基本条件有（    ）。

  A.在中国境内依法成立的金融机构

  B.依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好

  C.财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力

  D.具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度

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• 10证券公司应向（    ）报送年度报告。

  A.中国证监会

  B.公司住所地的中国证监会派出机构

  C.中国证券业协会

  D.中国证券登记结算公司

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