可转换证券筹资的特点有（    ）。

试卷相关题目

• 1MM理论的假设条件有（    ）。

  A.企业的增长率为l00％，所有现金流量都是固定年金

  B.没有交易成本，投资者可同企业一样以同样利率借款

  C.所有债务都是无风险的，债务利率为无风险利率

  D.现在和将来的投资者对企业未来的EBIT估计完全相同，即投资者对企业未来收益和这些收益风险的预期是相等的

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• 2发起人以非货币性资产出资，应将开展业务所必需的（    ）投入拟发行上市公司。

  A.固定资产

  B.在建工程

  C.无形资产

  D.其他资产

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• 3对占有单位的无形资产，应区别下列情况评定重估价值（    ）。

  A.外购的无形资产，根据购人成本以及该项资产具备的获利能力评定重估价值

  B.自创的或者自身拥有的无形资产，根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力评定重估价值

  C.自创的或者自身拥有的无形资产，只能根据其形成时发生的实际成本评定重估价值

  D.自创的或者自身拥有的未单独计算成本的无形资产，根据该项资产具有的获利能力评定重估价值

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• 4我国企业改革的目的在于实现企业投资主体的多元化，明晰产权关系，建立起以（    ）分权与制衡为特征的公司法人治理结构。

  A.经理

  B.董事会

  C.监事会

  D.股东大会

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• 5根据《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的要求有（    ）。

  A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

  B.公司股本总额不少于人民币3000万元

  C.公开发行的股份达到公司股份总数的20％以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为l0％以上

  D.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

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• 6保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担下列（    ）工作。

  A.指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通

  B.按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查

  C.保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询

  D.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复

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• 7首次公开发行股票，发行人不得有（    ）情形。

  A.涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见

  B.最近24个月内违反工商、税收：土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重

  C.最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

  D.最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态

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• 8首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。询价包括（    ）。

  A.初步询价

  B.再次询价

  C.累计投标询价

  D.逐步投标询价

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• 9根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在（    ）情形下不得转让。

  A.本公司股票上市交易之日起。l年内

  B.本公司股票上市交易之日起2年内

  C.董事、监事和高级管理人员离职后半年内

  D.董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的

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• 10首次公开发行股票的基本原则包括（    ）。

  A.“公开、公平、公正”原则

  B.灵活原则

  C.高效原则

  D.经济原则

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