同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。（　　）

试卷相关题目

• 1新设分立，原公司继续存在；派生分立，原公司的法人地位消失。（　　）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 2公司可以设立分公司，分公司具有企业法人资格。（　　）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 3下列关于中小企业板块上市公司保荐的说法中，正确的是（　　）。

  A.中小企业板是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范与现有市场完全相同，适用的发行上市标准也与现有主板市场完全相同

  B.中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市

  C.必须满足信息披露、发行上市辅导、财务指标、盈利能力、股本规模、公众持股比例等各方面的要求

  D.保荐人和保荐代表人应当遵守法律、行政法规、中国证监会以及深圳证券交易所的规定和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券上市，持续督导发行人履行相关义务

  开始考试点击查看答案
• 4保荐工作规程（　　）。

  A.保荐机构应当建立、健全保荐工作的内部控制制度

  B.保荐机构不得推荐发行人证券发行上市的情形

  C.保荐协议

  D.更换保荐机构

  开始考试点击查看答案
• 5保荐机构的持续督导主要包括（　　）。

  A.督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度

  B.督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度

  C.督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见

  D.督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件

  开始考试点击查看答案
• 6承销团各成员包销金额中，单项包销金额不得超过其净资本的30%，最高不超过3亿元人民币。（　　）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 7向参与网上发行的投资者配售方式是指通过交易所交易系统公开发行股票。（　　）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 8招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后1次签署之日起计算。（　　）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 9上海证券交易所和深圳证券交易所对新股发行、上市操作程序的规定都是一致的。（　　）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 10上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的次一工作日予以公告。（　　）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案