位置:首页 > 题库频道 > 其它分类 > 资格类其它 > 证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2011年证券从业资格考试《发行与承销》预测试题

发行金融债券的承销人应为金融机构,并须具备(    )。

发布时间:2024-07-08

A.注册资本不低于l亿元人民币

B.具有较强的债券分销能力

C.具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道

D.最近2年内没有重大违法、违规行为

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试卷相关题目

  • 1公司债券出现(    )时,由证券交易所终止该债券上市。

    A.发行人出现重大违法行为或未按照债券募集办法履行义务,经查实后果严重的

    B.公司情况发生重大变化,不符合债券上市条件或所募集资金不按照核准的用途使用,在限期内未能消除的

    C.公司解散、依法被责令关闭或者被宣告破产的

    D.公司经营困难,被要求限制整改的

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  • 2企业发行企业债券必须符合的条件是(    )。

    A.企业规模达到国家规定的要求

    B.企业财务会计制度符合国家规定

    C.企业经济效益良好,发行企业债券前连续3年盈利

    D.企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产总值

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  • 3有下列(    )情形之一的,受托机构职责终止。

    A.被依法取消受托机构资格

    B.被资产支持证券持有人大会解任

    C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

    D.受托机构辞任

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  • 4赎回公告应当载明(    )等内容。

    A.赎回的程序

    B.赎回价格

    C.付款方法

    D.赎回时间

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  • 5下列说法正确的是(    )。

    A.上市公司应当在可转换公司债券开始转股前5个交易日内披露实施转股的公告

    B.上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3~5个交易日内披露付息公告

    C.上市公司应当在可转换公司债券期满前3~5个交易日内披露本息兑付公告

    D.上市公司应当在每一季度结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况

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  • 6信托投资公司担任特定目的信托受托机构,应当具备的条件是(    )。

    A.根据国家有关规定完成重新登记2年以上

    B.注册资本不低于5亿元人民币,并且最近3年末的净资产不低于3亿元人民币

    C.原有存款性负债业务全部清理完毕,没有发生新的存款性负债或者以信托等业务名义办理的变相负债业务

    D.具有良好的社会信誉和经营业绩,最近3年内没有重大违法、违规行为

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  • 7国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后,可向中国证监会提出境外上市申请。申请条件有(    )。

    A.筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定

    B.净资产不少于3亿元人民币

    C.过去1年税后利润不少于6000万元人民币

    D.按合理预期市盈率计算,筹资额不少于3000万美元

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  • 8境内上市公司所属企业到境外上市,其股东大会应当逐项进行的表决事项有(    )。

    A.境外上市是否符合中国证监会的规定

    B.董事会提案中有关所属企业境外上市方案

    C.董事会提案中上市公司维持独立上市地位的说明与前景

    D.持续盈利能力的说明与前景

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  • 9按目标公司董事会是否抵制划分,并购可以分为(    )。

    A.敌意收购

    B.协议收购

    C.善意收购

    D.纵向并购

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  • 10进行战略投资的外国投资者必须具有(    )条件。

    A.近3年内未受到境内外监管机构的重大处罚(不包括其母公司)

    B.依法设立、经营的外国法人或其他组织,财务稳健、资信良好且具有成熟的管理经验

    C.有健全的治理结构和良好的内控制度,经营行为规范

    D.境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于3亿美元;或其母公司境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于3亿美元

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