发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，并符合（    ）规定。

试卷相关题目

• 1上市公司公开发行新股，必须（    ）。

  A.具备健全且运行良好的组织机构

  B.具有持续盈利能力，财务状况良好

  C.公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

  D.公司在最近l年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

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• 2持续督导期间，保荐人应（    ）。

  A.督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度

  B.督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度

  C.督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见

  D.督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件

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• 3上市公司发行新股时的《招股说明书》中关于上市公司历次募集资金的运用，（    ）。

  A.发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况

  B.发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况

  C.发行人最近5年内募集资金的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额及占所募集资金净额的比例

  D.发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论

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• 4上市公司公开发行新股包括（    ）。

  A.向原股东配售股份

  B.向不特定对象公开募集股份

  C.向特定对象发行股票

  D.向原股东公开募集股份

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• 5发行人名称冠有（    ）或字样的，应说明冠以此名的依据。

  A.“新技术”

  B.“技术”

  C.“高科技”

  D.“科技”

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• 6下列说法正确的是（    ）。

  A.上市公司应当在可转换公司债券开始转股前5个交易日内披露实施转股的公告

  B.上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3～5个交易日内披露付息公告

  C.上市公司应当在可转换公司债券期满前3～5个交易日内披露本息兑付公告

  D.上市公司应当在每一季度结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况

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• 7赎回公告应当载明（    ）等内容。

  A.赎回的程序

  B.赎回价格

  C.付款方法

  D.赎回时间

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• 8有下列（    ）情形之一的，受托机构职责终止。

  A.被依法取消受托机构资格

  B.被资产支持证券持有人大会解任

  C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

  D.受托机构辞任

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• 9企业发行企业债券必须符合的条件是（    ）。

  A.企业规模达到国家规定的要求

  B.企业财务会计制度符合国家规定

  C.企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利

  D.企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产总值

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• 10公司债券出现（    ）时，由证券交易所终止该债券上市。

  A.发行人出现重大违法行为或未按照债券募集办法履行义务，经查实后果严重的

  B.公司情况发生重大变化，不符合债券上市条件或所募集资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的

  C.公司解散、依法被责令关闭或者被宣告破产的

  D.公司经营困难，被要求限制整改的

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