根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（    ）后，方可转换为公司股票。

试卷相关题目

• 1上市公司发行新股决议（    ）年有效;决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请（　　）表决。

  A.1，股东大会

  B.2，股东大会

  C.1，董事会

  D.2，董事会

  开始考试点击查看答案
• 2上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近（    ）内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（　　）内未受到过证券交易所的公开谴责。

  A.12个月，l6个月

  B.36个月，36个月

  C.12个月，l2个月

  D.36个月，l2个月

  开始考试点击查看答案
• 3上市公司发行新股时的《招股说明书》中发行人应披露最近（    ）年内募集资金运用的基本情况。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

  开始考试点击查看答案
• 4公开募集证券说明书自（    ）内有效。

  A.最后签署之日起3个月

  B.最后签署之日起6个月

  C.最后签署之日起l2个月

  D.最后签署之日起2年

  开始考试点击查看答案
• 5上市公司非公开发行新股是指（    ）。

  A.上市公司向特定对象发行新股

  B.上市公司向不特定对象发行新股

  C.向原股东配售股份

  D.向不特定对象公开募集股份

  开始考试点击查看答案
• 6认股权证的存续期间（    ）。

  A.超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月

  B.超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于2年

  C.不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于12个月

  D.不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月

  开始考试点击查看答案
• 7发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币（    ），有限责任公司的净资产不低于人民币（　　）。

  A.3000万元，3000万元

  B.3000万元，6000万元

  C.6000万元，3000万元

  D.6000万元，6000万元

  开始考试点击查看答案
• 8公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（    ），则可不作相应的现金流量要求。

  A.5%

  B.10%

  C.3%

  D.6%

  开始考试点击查看答案
• 9在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是（    ）。

  A.T+1日，冻结申购资金

  B.T+2日，验资报告送达上海证券交易所;上海证券交易所向营业部发送配号

  C.T+4日，中签率公告见报;摇号

  D.T+4日以后，做好上市前准备工作

  开始考试点击查看答案
• 10下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是（    ）。

  A.被金融监管机构采取市场禁入措施，且禁入期未满

  B.上年曾因违法经营受到行政处罚

  C.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

  D.在中国境内或者香港、澳门等地区工作满2年的境外人士

  开始考试点击查看答案