未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。 （    ）

试卷相关题目

• 1证券发行上市保荐业务工作底稿包括（    ）。

  A.保荐机构尽职调查文件

  B.保荐机构从事保荐业务的记录

  C.保荐机构上市保障业务内部管理制度

  D.申请文件及其他文件

  开始考试点击查看答案
• 2发行人有下列（    ）情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构。

  A.变更募集资金及投资项目等承诺事项

  B.发生关联交易、为他人提供担保等事项

  C.履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项

  D.发生违法违规行为或者其他重大事项

  开始考试点击查看答案
• 3《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确，上市公司应当在募集资金到账后与（    ）签订募集资金专户存储三方监管协议。

  A.保荐机构

  B.上海证券交易所

  C.存放募集资金的商业银行

  D.股东

  开始考试点击查看答案
• 4发行人临时报告披露的信息涉及（    ）等重大事项的，保荐机构应当自临时报告披露之日起l0个工作日内进行分析并在中国证监会指定网站发表独立意见。

  A.募集资金

  B.关联交易

  C.委托理财

  D.为他人提供担保

  开始考试点击查看答案
• 5以下关于持续督导的期间，正确的有（    ）。

  A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

  B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

  C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度

  D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。持续督导的期间自证券上市之日起计算

  开始考试点击查看答案
• 6保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿。 （    ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 7保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他证券服务机构提供专业服务。 （    ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 8发行保荐工作报告的内容可不包括项目存在问题及其解决情况。 （    ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 9保荐机构应将履行保荐职责时发表的意见及时告知发行人，同时在保荐工作底稿中保存，并可依照本办法规定公开发表声明、向中国证监会或者证券交易所报告。 （    ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 10《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确每个会计年度结束后，保荐机构应当对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告，并于上市公司披露年度报告时向交易所提交。 （    ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案