证券公司公开发行债券募集说明书包括（    ）。

试卷相关题目

• 1招股说明书中的“管理层讨论与分析”一节中，发行人目前存在（    ）事项的应说明对发行人财务状况，盈利能力及持续经营的影响。

  A.重大期后事项

  B.其他或有事项

  C.诉讼

  D.重大担保

  开始考试点击查看答案
• 2持续督导主要工作的内容有（    ）。

  A.督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度

  B.督导发行人有效执行并完善防止控殷股东违规占用发行人资源的制度

  C.督导发行人制定业务发展规划

  D.督导发行人履行信息披露义务

  开始考试点击查看答案
• 3保险公司次级定期债务的特点有（    ）。

  A.期限5年以上

  B.本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后

  C.保险公司经批准定向募集的

  D.本金和利息的清偿顺序先于保险公司股权资本

  开始考试点击查看答案
• 4根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人最近一期根据无形资产在扣除（    ）后占净资产的比例不高于20%。

  A.土地使用权

  B.水面养殖权

  C.采矿权

  D.工业产权

  开始考试点击查看答案
• 5协议收购上市公司时，被收购公司董事会在收到收购人通知后，应当一并公告的有（    ）。

  A.独立财务顾问等专业机构意见

  B.独立董事会

  C.监事会意见

  D.董事会报告书

  开始考试点击查看答案
• 6董事会秘书空缺期间，上市公司应当及时指定（    ）代行董事会秘书的职责，并报交易所备案。

  A.一名董事

  B.董事长

  C.一名高级管理人员

  D.一名监事

  开始考试点击查看答案
• 7关联交易的行为包括（    ）。

  A.代理

  B.担保

  C.租赁

  D.合作开发项目

  开始考试点击查看答案
• 8中国证监会对并购重组委员会的监督措施有（    ）。

  A.刑事处罚

  B.举报监督机制

  C.违规处罚

  D.问责制度

  开始考试点击查看答案
• 9资产评估报告的附件至少应当包括（    ）。

  A.评估方法和计价标准

  B.评估原则、评估依据与评估基准日期

  C.评估资产汇总表

  D.评估资产明细表

  开始考试点击查看答案
• 10收购人可以通过（    ）收购上市公司，获得对一个上市公司的控制权。

  A.投资关系

  B.协议

  C.其他安排的途径

  D.实际支配上市公司股份表决权超过30%

  开始考试点击查看答案