投资银行部门应当遵循内部“防火墙”的原则，建立有关隔离制度，不包括（    ）。

试卷相关题目

• 1公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（    ）列入公司法定公积金。当公司法定公积金累计额为公司注册资本（　　）以上的，可不再提取。

  A.10%，20%

  B.20%，30%

  C.10%，50%

  D.10%，30%

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• 2（    ）对企业发行上市提出了“双保”要求，即企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐公司。

  A.《保荐办法》

  B.《证券发行上市保荐制度暂行办法》

  C.《公司法》

  D.《证券法》

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• 3目标公司为避免被其他公司收购，采取了一些在特定情况下，如公司一旦被收购，就会对本身造成严重损害的手段，以降低本身吸引力。这种策略是（    ）。

  A.金降落伞策略

  B.绿色勒索

  C.银降落伞策略

  D.毒丸策略

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• 4律师的（    ）是对发行人本次发行上市的法律问题依法明确作出的结论性意见。

  A.律师意见书

  B.律师工作报告

  C.法律意见书

  D.法律工作报告

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• 5主板发行股票申请未获得核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起（    ）个月后，发行人可以再次提曲股票发行申请。

  A.1

  B.3

  C.6

  D.12

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• 6可转换公司债券每张面值为（    ）人民币。

  A.1元

  B.10元

  C.100元

  D.1000元

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• 7下列关于利用留存收益特点的说法，错误的是（    ）。

  A.未分配利润筹资成本较低

  B.未分配利润筹资不能使股东获得税收上的好处

  C.股利支付过少，不利于吸引股利偏好型的机构投资者

  D.未分配利润筹资增加的权益资本不会稀释原有股东的每股收益和控制权

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• 8首次公开发行股票时，有关风险披露的要求，以下表述错误的是（    ）。

  A.发行人应当遵循重要性原则，按顺序披露

  B.风险因素仅指可能直接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的因素

  C.对披露的风险因素应做定量分析，无法进行定量分析的，应有针对性地作出定性描述

  D.有关风险因素可能对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力有严重不利影响的，应作“重大事项提示”

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• 9下列有关普通股筹资的表述，错误的是（    ）。

  A.普通股筹资没有固定的利息负担

  B.普通股实际上是对公司总资产的一项看跌期权

  C.普通股没有固定的到期日

  D.普通股筹资的成本较高

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• 10下列关于凭证式国债的表述，错误的是（    ）。

  A.是一种不可上市流通的储蓄型债券

  B.其发行完全采用公开招标方式

  C.其通过商业银行和邮政储蓄银行的网点，面向公众投资者发行

  D.其采用“随买随卖”、利率按实际持有天数分档计付的交易方式

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