（    ）属于网下发行的方式。

试卷相关题目

• 1目前，收取承销费用的标准是（    ）。

  A.包销商收取的包销佣金为包销股票总金额的1.5%～3%

  B.包销商收取的包销佣金为包销股票总金额的0.5%～1.5%

  C.代销佣金为实际售出股票总金额的0.5%～1.5%

  D.代销佣金为实际售出股票总金额的1.50%～3%

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• 2询价对象有下列（    ）情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

  A.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件

  B.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上

  C.未按时提交年度总结报告

  D.最近12个月没有活跃的证券市场投资记录

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• 3资本“三原则”是指（    ）。

  A.资本确定原则

  B.资本法定原则

  C.资本维持原则

  D.资本不变原则

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• 4资产评估报告正文包括的内容有（    ）。

  A.评估目的与评估范围

  B.资产状况与产权归属

  C.评估原则

  D.评估方法说明和计算过程

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• 5代理成本理论区分了（    ）的利益冲突。

  A.股东之间

  B.债权人与经理层之间

  C.股东与经理层之间

  D.债权人与股东之间

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• 6关于报告期内主要产品的原材料和能源及其供应情况，发行人应披露（   ）。

  A.主要原材料和能源的价格变动趋势

  B.主要原材料和能源占成本的比重

  C.报告期内各期向前3名供应商合计的采购额占当期采购总额的百分比

  D.如向单个供应商的采购比例超过总额的30%或严重依赖于少数供应商的，应披露其名称及采购比例

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• 7下列人员不得担任独立董事的是（    ）。

  A.在上市公司或者其附属企业任职的人员

  B.在上市公司或者其附属企业任职人员的旁系以内亲属

  C.直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上的自然人股东

  D.为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员

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• 8上市公司公开发行新股，必须（    ）。

  A.具备健全且运行良好的组织结构

  B.具有持续盈利能力，财务状况良好

  C.公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

  D.公司在最近1年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

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• 9上市公司公开发行新股的推荐核准，包括（    ）。

  A.由保荐人进行的内核、出具发行保荐书

  B.保荐人对承销商备案材料的合规性审核

  C.由中国证监会进行的受理文件、初审

  D.发行审核委员会审核、核准发行

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• 10股份的特点有（    ）。

  A.股份的金额性

  B.股份的平等性

  C.股份的不可分性

  D.股份的单一性

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