按照稽核、监测问题性质的严重程度分（　　　）表现为交易事项或操作行为违反相关规章制度，或系统、制度存在控制缺陷，问题发生频率或累积金额相对较高，如不及时控制或纠正，可能引发资金或合规风险，需要引起关注的问题。

试卷相关题目

• 1营业机构或其上级业务管理部门收到发布一般违规问题须在问题发布后的（　　　）个工作日内反馈。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 2人行现金支票/转账支票可比照遵循“（   ）”的原则以每份人民币一元的设定价格纳入表外核算。

  A.先记账后付出

  B.先付出后记账

  C.先借后贷

  D.先贷后借

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• 3关库银联网模式适用范围为海关总署指定可以通过（   ）缴纳的各类海关税款（不含海关行政事业经费及海关保证金支付）

  A.现代化支付系统

  B.ACS系统

  C.电子支付系统

  D.CTS系统

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• 4根据当月“存中央银行财政性存款户”账户明细，计算出本月预提手续费收入，预提手续费收入＝财政性存款当月累计积数/360*人行规定费率，人行规定费率为（　　　）。

  A.1%

  B.3%

  C.0.05

  D.0.1

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• 5客户提交的跨行交易数据中需跨行行号补录的，行号补录工作由（  ）完成。

  A.省分行营运管理部

  B.省分行营业部

  C.二级分支行营运管理部

  D.省分行业务管理部门

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• 6收到客户不符账单后，营业机构应逐笔进行处理： 对于未达账项，属于客户方未记账的，应（　　）

  A.联系客户核实确认

  B.查询本行系统后续会计记录方式予以核实

  C.自行处理

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• 7（　）负责人民银行往来账务不符账项核实、处理及查复

  A.一级分行

  B.账户开户机构

  C.二级分行

  D.二级支行

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• 8会计工作有关的政策、制度、办法等文件材料，属于（　　）

  A.文书档案

  B.会计档案

  C.制度档案

  D.财务档案

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• 9各行营运管理部门应对外包业务按（　）组织常规检查

  A.月

  B.季

  C.10日

  D.半年

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• 10账单退信处理，集中处理点对退信原因应及时进行分析，联系网点进行处理，如需更改邮寄信息，由网点按相关要求进行维护，或（　　　）

  A.联系网点后由网点直接将账单交给客户

  B.如需重新发送的，后台操作员使用单笔或批量重发功能，重新生成对账单，按约定方式重新发出。

  C.重新打印

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