客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是（　　）。

试卷相关题目

• 1下列不属于证券交易所规定的申购、赎回清单应包括的内容是（　　）。

  A.最小申购、赎回单位对应的各成分证券名称

  B.最小申购、赎回单位对应的各成分证券代码

  C.最小申购、赎回单位对应的各成分证券数量

  D.最小申购、赎回单位对应的各成分证券价格

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• 2上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（　　）制度。

  A.权限审批

  B.交易权限管理

  C.资格认定

  D.权限最小化

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• 3对证券和资金的应收或应付净额进行的处理称为（　　）。

  A.清算

  B.结算

  C.交割

  D.交收

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• 4证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币（　　）元。

  A.5000万

  B.2亿

  C.5亿

  D.10亿

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• 5某证券公司持有一种国债，库存面值为5000万元，标准券折算比率为1：1．50，当日公司现金余额为35000万元，买入股票500万股，平均成交价格为每股20元，申购新股6000万股，申购价格为每股5元，为保证新股申购全部有效，该公司需要做多少金额的回购，标准券是否足够、（　　）(不考虑各项税款)

  A.需要做1000万元的回购，标准券不够

  B.需要做5000万元的回购，标准券足够

  C.不需要做回购，标准券足够

  D.需要做30000万元的回购，标准券不够

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• 6在证券经纪业务中，投资者作为委托人，必须履行的义务不包括（　　）。

  A.缴存交易结算资金

  B.如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审查

  C.正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交

  D.委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务

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• 7证券存管服务是（　　）为（　　）提供的。

  A.证券交易所，证券公司

  B.证券登记结算机构，证券公司

  C.证券公司，投资者

  D.证券登记结算机构，投资者

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• 8下列属于定向资产管理业务标的的是（　　）。

  A.房屋

  B.土地

  C.古董

  D.证券投资基金份额

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• 9买断式回购初始交易日(T日)，中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（　　）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。

  A.交易席位

  B.证券账户

  C.清算编号

  D.资金账户

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• 10假定某投资者于2009年10月17日在深市买入××股票(属于A股)500股，成交价10．92元；2月18日卖出，成交价11．52元。假设经纪人对股票交易佣金的收费为成交金额的2．8‰，则股票买卖盈利为（　　）元。

  A.7．30

  B.306．10

  C.317．40

  D.324．16

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