关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是（　　）。

试卷相关题目

• 1单个集合资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（　　）。

  A.1％

  B.2％

  C.3％

  D.5％

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• 2回购交易通常在（　　）交易中运用。

  A.远期

  B.现货

  C.债券

  D.股票

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• 3（　　）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出(S)。

  A.以券融资

  B.以资融券

  C.以券融券

  D.以资融资

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• 4证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（　　）完成交易。

  A.自行对冲

  B.向交易所竞价申报

  C.与委托人协商对冲

  D.报交易所批准后对冲

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• 5关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法正确的是（　　）。

  A.进行买断式回购，交割时应有50％的债券和资金

  B.买断式回购的回购债券期限由交易场所规定

  C.买断式回购期问，交易双方可以换券

  D.买断式回购期间，交易双方不得现金交割和提前赎回

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• 6证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证监会提交的材料不包括（　　）。

  A.申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明

  B.内部控制和风险管理制度文本及复印件和由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告

  C.资产管理业务计划书和业务操作规程

  D.申请书

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• 7关于证券登记，下列说法不正确的是（　　）。

  A.证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记

  B.证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为

  C.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

  D.证券登记是规范证券发行和证券过户的关键所在

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• 8对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（　　）。

  A.防止证券商的信用风险

  B.防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生

  C.防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行

  D.简化操作手续

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• 9《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是恢复了（　　）制度。

  A.客户交易结算资金第三方存管

  B.会员分级结算

  C.新股发行现金申购

  D.客户交易结算资金独立存管

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• 10国债交易的计息原则是（　　）。

  A.算尾不算头

  B.头尾都要算

  C.算头不算尾

  D.头尾都计息

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