证券公司应当至少每月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、(  )

试卷相关题目

• 1转托管可以是一只证券或多只证券,也可以是一只证券的部分或全部、(  )

  A.对

  B.错

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• 2在连续交易系统中,交易一定是连续的、(  )

  A.对

  B.错

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• 3上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中,正确的有(  )、

  A.中国结算公司上海分公司核准答复日(T-3日前)

  B.公告刊登日(T日)

  C.权益登记日(T+3日)

  D.现金红利发放日(T+8日)

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• 4已开立资金账户但没有足够资金的投资者,必须在(  )、根据自己的申购量存人足额的申购资金、

  A.申购日之前

  B.申购口当日

  C.提出申购申请后

  D.开立资金账户的同时

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• 5客户分析中,不属于客户基本情况分析内容的是(  )、

  A.客户的年龄

  B.客户的职业

  C.家庭固定资产状况

  D.家庭年收入

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• 6证券公司资金不足时,只要向客户保证支付,可以暂时挪用客户交易结算资金、(  )

  A.对

  B.错

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• 7在我国,证券经纪人具有间接营销渠道的性质、(  )

  A.对

  B.错

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• 8客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户、(  )

  A.对

  B.错

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• 9根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》规定,中国结算公司按证券账户核算标准券、(  )

  A.对

  B.错

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• 10证券公司从事证券自营业务时,严禁假借他人名义或者以个人名义进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动、(  )

  A.对

  B.错

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