投资者具有(  )情形时,交易参与人不得为其申报撤销指定交易、

试卷相关题目

• 1我国上海和深圳证券交易所的会员应共同承担的义务有(  )、

  A.按规定提供有关信息资料,以及相关的业务报表和账册

  B.执行证券交易所决议

  C.派遣合格代表入场从事证券交易活动

  D.接受证券交易所的监督

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• 2按照《证券法》规定,设立证券公司,其主要股东应当具备的条件有(  )、

  A.具有持续盈利能力

  B.信誉良好

  C.最近3年无重大违法违规记录

  D.注册资本不低于人民币2亿元

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• 3信用风险可以进一步细分为(  )、

  A.本金风险

  B.流动性风险

  C.操作风险

  D.价差风险

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• 4在(  )情况下,会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司办理席位清算路径变更手续、

  A.出租交易席位后

  B.席位加入清算前

  C.席位的清算路径发生变化

  D.退回交易席位

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• 5下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法,正确的有(  )、

  A.转托管可以是一只证券或多只证券,也可是一只证券的部分或全部

  B.一般情况下,当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管,但在不同证券公司的席位之间不能转托管

  C.转托管一经申报不能撤单

  D.转出证券营业部收到转托管未确认数据,可向中国结算公司深圳分公司查询转托管不成功的原因

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• 6关于限价委托方式特点的说法,正确的是(  )、

  A.证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交

  B.有利于客户实现预期投资计划,谋求最大利益

  C.成交速度慢,有时甚至无法成交

  D.在证券价格变动较大时,客户采用限价委托容易错失良机,遭受损失

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• 7下列属于证券交易所的竞价原则的是(  )、

  A.在相同的价格下,时间优先

  B.在相同的时间下,买入价格高的优先

  C.在相同的时间下,卖出价格高的优先

  D.在相同的价格下,不分时间先后,按比例成交

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• 8合格境外机构投资者在经批准的投资额度内,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括(  )、

  A.在证券交易所挂牌交易的股票

  B.在证券交易所挂牌交易的债券

  C.证券投资基金

  D.在证券交易所挂牌交易的权证

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• 9客户交易结算资金第三方存管的作用主要有(  )、

  A.保证客户资金安全

  B.维护投资者利益

  C.控制证券行业风险

  D.维护市场稳定

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• 10客户分析中,不属于客户基本情况分析内容的是(  )、

  A.客户的年龄

  B.客户的职业

  C.家庭固定资产状况

  D.家庭年收入

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