证券公司开展定向资产管理业务,应按照有关规则了解客户的()、

试卷相关题目

• 1证券交易结算流程中的证券交收环节包括(  )、

  A.中国结算公司沪、深分公司与结算参与人之间的证券交收

  B.证券公司与结算参与人之间的证券交收

  C.结算参与人与客户之间的证券交收

  D.投资者与投资者之间的证券交收

  开始考试点击查看答案
• 2集合资产管理合同应包括(  )、

  A.集合计划费用

  B.存续期间委托人转让的时间

  C.集合计划信息披露

  D.存续期间委托人转让的方式及程序

  开始考试点击查看答案
• 3下列属于我国证券公司的营销渠道的是(  )、

  A.网络证券营销

  B.期货公司

  C.证券公司营业部

  D.投资公司

  开始考试点击查看答案
• 4我国目前上市公司分红派息的主要形式有(  )、

  A.股票股利

  B.实物红利

  C.现金股利

  D.认股权证

  开始考试点击查看答案
• 5客户资产管理业务的下列风险中,属于合规风险的是(  )、

  A.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失

  B.因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失

  C.因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益,导致承担赔偿责任而造成的损失

  D.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等,导致对市场变化把握不准,投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

  开始考试点击查看答案
• 6上海证券交易所接受(  )方式的市价申报、

  A.对手方最优价格申报

  B.最优五档即时成交剩余转限价申报

  C.最优五档即时成交剩余撤销申报

  D.本方最优价格申报

  开始考试点击查看答案
• 7纳入结算参与人最低备付金额计算的交易品种包括(  )、

  A.A股

  B.基金

  C.债券

  D.B股

  开始考试点击查看答案
• 8在公司董事会秘书空缺期间,公司应指定(  )代行董事会秘书职责、

  A.一名高级管理人员

  B.一名监事

  C.董事长

  D.一名董事

  开始考试点击查看答案
• 9证券自营业务的含义是()、

  A.经证监会批准

  B.以营利为目的

  C.净资本不得低于5000万元人民币

  D.能够任意买卖有价证券

  开始考试点击查看答案
• 10下列各项中,(  )是证券交易所特别会员的义务、

  A.及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务

  B.按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用

  C.派人出席证券交易所会员大会

  D.接受证券交易所年度检查和临时检查

  开始考试点击查看答案