证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　　）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

试卷相关题目

• 1根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（　　）。

  A.期货交易

  B.现货交易

  C.远期交易

  D.即时交易

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• 2证券公司从事证券资产管理业务，有下列（　　）情形之一的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。

  A.未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案

  B.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

  C.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

  D.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

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• 3以下关于金融衍生工具的说法，正确的有（　　）。

  A.是与基础金融产品相对应的一个概念

  B.建立在基础产品或基础变量之上

  C.又称金融衍生产品

  D.其价格取决于基础金融产品价格(或数值)的变动

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• 4证券经纪商承担一定的义务主要体现了（　　）的原则。

  A.自身权益最大化

  B.为委托人服务

  C.权利和义务对等

  D.公平买卖

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• 5以下事项中应当由总部决定而且禁止分支机构自行决定的有（　　）。

  A.签约

  B.开户

  C.授信

  D.保证金收取

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• 6自营业务的内部监督与检查的内容有（　　）。

  A.自营部门与资金、财会、经济业务等部门应严格分开

  B.自营部门应建立交易操作记录制度

  C.自营部门定期与财会部门对账

  D.建立定期报告制度

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• 7分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（　　）。

  A.财务部门

  B.风险监控部门

  C.计算机管理中心

  D.业务稽核部门

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• 8市场细分的直接依据包括（　　）。

  A.地理因素

  B.人口因素

  C.投资者行为因素

  D.心理因素

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• 9对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下（　　）措施进行控制。

  A.调整担保品范围及品种

  B.调整可充抵保证金有价证券的折算率

  C.调整保证金比例

  D.调整维持担保比例

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• 10开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（　　）。

  A.合法合规原则

  B.集中管理原则

  C.独立运行原则

  D.岗位分离原则

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