证券公司在特殊情况下（　　）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。

试卷相关题目

• 1新股网上竞价发行中，投资者作为（　　）在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发i行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。

  A.卖方

  B.买方

  C.委托方

  D.代理方

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• 2（　　）是指证券公司将投资者交给其保管 的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

  A.证券交付

  B.证券存管

  C.证券交易

  D.证券托管

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• 3某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为15元/股，则该股除权价为（　　）。

  A.16．25元/股

  B.17．50元/股

  C.23．33元/股

  D.25．00元/股

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• 4中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（　　）。

  A.3%

  B.5%

  C.7%

  D.10%

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• 5证券公司应当对证券经纪人进行不少于（　　）个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。

  A.30

  B.50

  C.60

  D.90

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• 6一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（　　）个基点，单笔报价数量不得低于（　　）手(1手为l000元面值)。

  A.10，5000

  B.5，5000

  C.10，1000

  D.10，500

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• 7融券卖出的申报价格不得低于该证券的（　　）。

  A.收盘价

  B.前一日平均收盘价

  C.最新成交价

  D.净值

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• 8（　　）是客户招揽的保证。

  A.目标市场选择

  B.营销渠道选择

  C.客户促成

  D.客户关系建立

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• 9格式化询价是指参与者必须按照（　　）规定的格式内容填报自己的交易意向。

  A.中国人民银行

  B.证券交易所

  C.交易系统

  D.结算代理人

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• 10上海证券交易所和深圳证券交易所于（　　）开始接受融资融券交易的申报。

  A.2009年1月1日

  B.2009年10月31目

  C.2010年1月1日

  D.2010年3月31日

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