发行人和主承销商应在网上发行申购日（　　）个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。

试卷相关题目

• 1下列不属于证券经纪业务特点的是（　　）。

  A.业务对象的广泛性

  B.客户资料的保密性

  C.客户指令的随意性

  D.证券经纪商的中介性

  开始考试点击查看答案
• 2证券市场的稳定性可以用（　　）来衡量。

  A.市场价格的波动性

  B.市场指数的波动性

  C.市场指数的风险度

  D.市场价格的风险度

  开始考试点击查看答案
• 3上海证券交易所买断式回购交易按照（　　）进行申报。

  A.交易的券种

  B.证券账户

  C.回购期限

  D.价格

  开始考试点击查看答案
• 4中国证券监督管理委员会（　　）规定，证券公司开展融资融券业务试点，必须经其批准。未经批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。

  A.《证券公司监督管理条例》

  B.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

  C.《融资融券交易风险揭示书》

  D.《融资融券合同》

  开始考试点击查看答案
• 5单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（　　）。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

  开始考试点击查看答案
• 6有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价为10．75元，时间为13：40；乙的买入价为10．40元，时间为13：25；丙的买入价为10．70元，时间为13：25；丁的买入价为10．75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为（　　）。

  A.丁、甲、丙、乙

  B.丙、乙、丁、甲

  C.丁、丙、乙、甲

  D.丙、丁、乙、甲

  开始考试点击查看答案
• 7证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券 专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订《证券交易委托代理协议书》时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少（　　）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子形式记载、留存。

  A.每年

  B.每两年

  C.每三年

  D.不定期

  开始考试点击查看答案
• 8《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了（　　）制度。

  A.客户交易结算资金第三方存管

  B.会员分级结算

  C.新股发行现金申购

  D.客户交易结算资金独立存管

  开始考试点击查看答案
• 9在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有（　　）。

  A.按合同约定承担投资风险

  B.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划

  C.按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用

  D.根据合同约定参与和退出集合资产管理计划

  开始考试点击查看答案
• 10客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的（　　）调高，证券公司将相应提高融资利率或融券利率。

  A.同期金融机构活期存款基准利率

  B.同期金融机构1年期存款基准利率

  C.同期金融机构1年期贷款基准利率

  D.同期金融机构贷款基准利率

  开始考试点击查看答案