证券交易从（　　）来看，可以分为滚动交收和会计日交收。

试卷相关题目

• 1结算参与人与其客户的证券划付，应当（　　）。

  A.结算参与人自己办理

  B.委托证券交易所代为办理

  C.委托证券登记结算机构代为办理

  D.委托证券咨询机构办理

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• 2所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（　　）及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。

  A.5%

  B.10%

  C.16%

  D.20%

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• 3收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其（　　）。

  A.固定的收益

  B.固定的融资成本

  C.费用支出

  D.投资净利润

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• 4上海证券交易所无涨跌幅限制的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（　　）或当日已成交价格的最高，最低价之间自行协商确定。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.无限制

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• 5一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（　　）。

  A.15%

  B.10%

  C.5%

  D.20%

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• 6投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（　　）。

  A.签署《风险揭示书》、《客户须知》

  B.签订《证券交易委托代理协议》、《客户交易结算资金第三方存管协议书》

  C.开立证券交易资金账户

  D.分享投资收益，承担投资损失

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• 7新中国证券市场的建立始于（　　）年。

  A.1980

  B.1986

  C.1990

  D.1996

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• 8上海证券交易所规定，（　　）单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。

  A.A股

  B.B股

  C.国债及债券回购

  D.基金大宗交易

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• 9下面给出关于清算的四种解释，错误的是（　　）。

  A.清算指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

  B.清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和

  C.企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

  D.银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

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• 10中国证券监督管理委员会明确要求证券公司在（　　）全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。

  A.2005年

  B.2006年

  C.2007年

  D.2008年

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