净额清算又分为（　　）。

试卷相关题目

• 1对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购。网下累计投标确定发行价格后，资金解冻日网上申购资金解冻，中签投资者将获得的申购余款包括 （　　）。

  A.申购价格与发行价格上限之间的差额部分

  B.申购价格与发行价格之间的差额部分

  C.未中签部分

  D.发行价格下限与上限之间的差额部分

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• 2《客户交易结算资金第三方存管协议书》是客户与其指定（　　）签订的。

  A.结算公司

  B.存管银行

  C.证券经纪商

  D.会计师事务所

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• 3下列事项中，属于内幕信息的有（　　）。

  A.公司的经营方针和经营范围的重大变化

  B.公司涉及的重大诉讼

  C.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的20%

  D.公司债务担保的重大变更

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• 4对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有（　　）。

  A.警告

  B.处以3万元人民币以下的罚款

  C.暂停其债券交易业务资格

  D.取消其债券交易业务资格

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• 5对有以下（　　）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

  A.未按照要求提供有关情况

  B.在证券公司从事证券交易不足半年

  C.交易结算资金未纳入第三方存管

  D.有重大违约记录

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• 6下列属于操纵证券市场手段的有（　　）。

  A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

  B.集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖

  C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

  D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

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• 7充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列（　　）折算率进行折算。

  A.上证180指数成分股股票及深证l00指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%

  B.ETF折算率最高不超过90%

  C.国债折算率最高不超过95%

  D.其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%

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• 8权证交易实行价格涨跌幅限制，下列计算涨跌幅价格的公式正确的有（　　）。

  A.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格一标的证券前一日收盘价)×l25％×行权比例

  B.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格一标的证券前一日收盘价)X25％×行权比例

  C.权证跌幅价格=权证前一日收盘价格一(标的证券前一日收盘价一标的证券当日跌幅价格)×125×行权比例

  D.权证跌幅价格=权证前一目收盘价格一(标的证券前一日收盘价一标的证券当日跌幅价格)X25％×行权比例

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• 9当证券账户注册资料中的（　　）之一发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。

  A.自然人姓名或机构名称

  B.有效身份证明文件号码

  C.中国证券登记结算有限责任公司要求的其他情形

  D.资金计账币种

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• 10业务管理风险控制的措施包括（　　）。

  A.制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训

  B.对重要的业务环节，实行双人双岗复核、审批，并强制留痕

  C.公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施

  D.公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

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