以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是（　　）。

试卷相关题目

• 1当日交易结束后，如遇所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照（　　）的原则确定平仓顺序。

  A.后买先卖

  B.先买先卖

  C.成交价格低者先卖

  D.成交价格高者先卖

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• 2（　　）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。

  A.融券专用证券账户

  B.融资专用资金账户

  C.客户信用交易担保资金账户

  D.客户信用交易担保证券账户

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• 3开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（　　）的基础上再加一定的手续费而确定的。

  A.基金资产总价值

  B.基金份额市值

  C.基金资产净值

  D.双方协商

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• 4客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取（　　）方式进行保管。

  A.质押

  B.抵押

  C.第三方存管

  D.托管

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• 5深圳证券账户当日开立，（　　）即可用于交易。

  A.当日

  B.第二天

  C.次一交易日

  D.第二个工作日

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• 6公开原则的核心要求是（　　）。

  A.参与交易的各方应当获得平等的机会

  B.交易各方要及时公布有关信息

  C.实现市场信息的公开化

  D.上市公司对重大事项及时向社会公布

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• 7深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有以下（　　）几个品种。

  A.1天

  B.2天

  C.3天

  D.7天

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• 8关于期货交易与远期交易，以下说法不正确的有（　　）。

  A.都是现在定约成交，将来交割

  B.期货交易是非标准化的，在场外市场进行

  C.期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的

  D.远期交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结

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• 9在证券经纪关系中，证券经纪商是（　　）。

  A.授权人

  B.受托人

  C.委托人

  D.代理人

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• 10全国银行间市场质押式回购成交合同可采用的书面形式包括（　　）。

  A.交易系统生成的成交单

  B.电报、电传、传真

  C.合同书

  D.信件

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