证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。（　　）

试卷相关题目

• 1配股权证是上市公司给予所有投资者的一种认购该公司股份的权利证明。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 2以下关于定期交易的特点，说法不正确的有 （　　）。

  A.批量指令可以提供价格的稳定性

  B.市场为投资者提供了交易的即时性

  C.指令执行和结算的成本相对比较低

  D.交易过程中可以提供更多的市场价格信息

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• 3违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（　　）之一的，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足l0万元的，处以l0万元以上60万元以下的罚款。

  A.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度

  B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券

  C.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规 定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行

  D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

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• 4股票网上发行具有（　　）优点。

  A.经济性

  B.高效性

  C.安全性

  D.稳定性

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• 5如公司股东大会审议的事项涉及（　　）等的，公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。

  A.增发新股、发行可转换公司债券

  B.向原有股东配售股份

  C.重大资产重组

  D.以股抵债

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• 6在自营业务中，证券公司可委托其他证券公司代为买卖证券。（　　）

  A.对

  B.错

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• 7在计算保证金金额时，国债折算率最高不超过95%。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 8证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险。（　　）

  A.对

  B.错

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• 9转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 10买断式回购采用“二次成交，一次结算”的方式（　　）。

  A.对

  B.错

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