对于擅自开办资产管理业务的证券公司，中国证监会将责令改正，并处以警告、罚款。（　　）

试卷相关题目

• 1证券从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票。（　　）

  A.对

  B.错

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• 2境内居民个人可以使用存入境内商业银行的现汇存款、外币现钞及外币现钞存款投资B股。（　　）

  A.对

  B.错

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• 3只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为债券交易。（　　）

  A.对

  B.错

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• 4委托指令由投资者自行下达，个人投资者不可委托他人买卖证券。（　　）

  A.对

  B.错

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• 5目前证券公司向投资者收取交易佣金最低可为零。（　　）

  A.对

  B.错

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• 6如果在交易日15：00前处于停牌状态的证券，深圳证券交易所不受理其大宗交易的申报。（　　）

  A.对

  B.错

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• 7对于无价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额。最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其 买人、卖出金额。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 8除ETF、权证等新品种外，现行A股、基金等品种证券交收的实际做法是根据成交记录直接记增或记减投资者证券账户。（　　）

  A.对

  B.错

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• 9客户不得以将已设定担保或其他第三方确立及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物的，证券公司不得向客户借出此类证券。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 10上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的，除了向上海证券交易所申请取得相应席位外，还要向上海证券交易所申请取得交易权，成为上海证券交易所的交易参与人。（　　）

  A.对

  B.错

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