证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（　　）。

试卷相关题目

• 1国内外证券交易中的报价方式主要有（　　）。

  A.双边报价

  B.书面报价

  C.电脑报价

  D.口头报价

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• 2证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（　　）。

  A.经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围

  B.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

  C.资产管理业务人员具有证券业从业资格，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人

  D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

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• 3证券交易所的组织形式包括（　　）。

  A.集合制

  B.股份制

  C.会员制

  D.公司制

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• 4在以下（　　）情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。

  A.将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统

  B.基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人

  C.将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统

  D.基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部

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• 5证券公司经营下列（　　）业务时，注册资本最低限额为人民币5000万元。

  A.证券经纪

  B.证券投资咨询

  C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

  D.证券资产管理

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• 6中国证券登记结算有限责任公司办理证券登记业务的主要依据是（　　）。

  A.《证券公司管理暂行办法》

  B.《证券登记规则》

  C.《证券投资基金法》

  D.《证券持有人名册服务业务指引》

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• 7业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司（　　）的可能性。

  A.资产流动性不足

  B.净资本规模和比例不符合监管规定

  C.盈利能力下降

  D.业务管理风险加大

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• 8证券公司要成为证券交易所会员应具备的条件有（　　）。

  A.经中国证券监督管理委员会依法批准设立并具有法人地位

  B.承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费

  C.组织机构和业务人员符合中国证券监督管理委员会和证券交易所规定的条件

  D.具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金

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• 9会员公司因营业部迁址，应向交易所席位管理部门申请办理席位变更的有关手续。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 10客户信用交易担保证券账户纪录的证券，由证券公司以客户的名义，为客 户的利益，行使对证券发行人的权力。 （　　）

  A.对

  B.错

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