集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后（　　）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。

试卷相关题目

• 1市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（　　）买进或卖出证券。

  A.最合理的价格

  B.最高的价格

  C.最低的价格

  D.当时的市场价格

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• 2在每月前（　　）营业日内，中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。

  A.1个

  B.2个

  C.3个

  D.4个

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• 3目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（　　）。

  A.代码制

  B.挂名制

  C.匿名制

  D.实名制

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• 4某结算参与人3月买入证券总金额为200万元，3月交易天数为22天，中国证券登记结算有限责任公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（　　）元。

  A.400000

  B.18182

  C.13333

  D.2000000

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• 5回购到期清算日(R日)（　　），融资方和融券方均可通过PROP系统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约。

  A.9：00-15：00

  B.9：30-15：00

  C.9：00-13：00

  D.9：00-15：30

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• 6融资买入、融券卖出的申报数量应当为（　　）或其整数倍。

  A.1000股(份)

  B.100股(份)

  C.1000手

  D.100手

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• 7以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（　　）。

  A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明

  B.证券公司在资产管理业务中管理不善

  C.证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失

  D.证券公司高级管理人员营私舞弊

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• 8开办国债回购交易的目的是（　　）。

  A.发展国债市场

  B.活跃国债交易

  C.发挥国债的信用功能

  D.提供一种融资方式

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• 9如果按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（　　）。

  A.股权类期权

  B.利率期权

  C.货币期权

  D.金融期货合约期权

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• 10证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件有（　　）。

  A.经营证券经纪业务已满3年，且被证券业协会评审为创新试点类证券公司

  B.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定

  C.最近6个月净资本在20亿元以上

  D.已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理

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