位置：首页 > 题库频道 > 其它分类 > 资格类其它 > 证劵从业资格证劵从业资格证券交易2013年证券从业第四次考试《证券交易》最后押题卷(2)

证券公司员工或经纪人接受客户全权委托是证券经纪业务的合规风险。（　　）

发布时间：2024-07-08

A.对

B.错

1以网上定价发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由主承销商负责组织摇号抽签，确定成功申购者。（　　）
A.对
B.错
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2我国证券交易所规定，对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，日价格振幅达到l0%的前3只股票(基金)，证券交易所应分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。（　　）
A.对
B.错
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3证券公司办理定向资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。（　　）
A.对
B.错
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4无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下20%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。（　　）
A.对
B.错
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5证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的全权委托。（　　）
A.对
B.错
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6深圳证券交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的0．5%，但最高不超过500港币。（　　）
A.对
B.错
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7证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的5%。（　）
A.对
B.错
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