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试卷相关题目

• 1下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述正确的是（　　）。

  A.优点是经济性，高效性，市场性

  B.缺点是股价易被操纵，容易吸引大量资金抢购

  C.优点是一级市场与二级市场价格的连续性

  D.优点是降低了中小投资者的投资风险

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• 2买断式回购对完善市场功能具有重要意义，主要表现在（　　）。

  A.有利于金融市场的流动性管理

  B.有利于债券交易方式的创新

  C.加大了金融市场的风险

  D.有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格

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• 3市场细分的直接细分依据是（　　）。

  A.地理因素

  B.人口因素

  C.心理因素

  D.行为因素

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• 4下列有关过户费表述中，错误的有（　　）。

  A.深圳B股交易不收结算费

  B.上海A股的过户费收取标准为成交金额的1960，起点为5元人民币

  C.目前，基金交易不收过户费

  D.过户费是股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付给证券登记结算公司的费用

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• 5下列各项中，属于证券交易委托指令要素的有（　　）。

  A.证券账号

  B.资金账号

  C.委托地点

  D.买卖方向

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• 6境外投资者的境内证券投资时，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例的总和，不超过该上市公司股份总数的20%。（　　）

  A.对

  B.错

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• 7证券公司可以代客户下达交易指令，但不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。（　　）

  A.对

  B.错

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• 8金融期权是一种所有权，是指持有者可决定是否买卖某种金融商品的所有权。（　　）

  A.对

  B.错

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• 9证券自营业务是指经中国证监会批准经营自营业务在公司自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。（　　）

  A.对

  B.错

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• 10自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一股东会一投资决策机构一自营业务部门”的四级体制设立。（　　）

  A.对

  B.错

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