证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（　　）。

试卷相关题目

• 1根据中国结算公司上海分公司的规定，债券买断式回购发生融资方、融券方双方均无力履约的情况时，履约保证金（　　）。

  A.退还双方

  B.归融资方

  C.归融券方

  D.归风险基金

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• 2下列关于上海交易所债券买断式回购结算方式的说法不正确的是（　　）。

  A.在初始结算和到期结算中，中国结算上海分公司都作为共同对手方

  B.采用一次成交两次结算的方式

  C.到期结算采用逐笔交收的方式

  D.初始结算由中国结算上海分公司作为共同对 手方担保交收

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• 3T日买入的LOF基金份额，（　　）日可以在深 圳证券交易所卖出或者赎回。

  A.T-0

  B.T+I

  C.T+2

  D.T+3

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• 4下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（　　）。

  A.所有证券交易所的会员公司均可代理参与买断式回购交易

  B.不是所有交易所会员均可参与买断式回购

  C.会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易在债券和资金结算方面的交收责任

  D.国债买断式回购交易主体仅限于在中国结算上海公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者

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• 5目前，我国A股账户不可用于买卖（　　）。

  A.上市基金

  B.权证

  C.人民币普通股票

  D.B股

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• 6按照现行交易规则规定，发生（　　），证券交易所要实行临时停市。

  A.行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时

  B.行情传输中断的营业部数量超过证券公司拥有的交易席位总数的5%时

  C.行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的5%时

  D.行情传输中断的营业部数量超过证券交易所已开通交易席位总数的5%时

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• 7假设某结算参与人某日成交的股票为：买入四川长虹(600839)700万股，卖出四川长虹600万股；买入深发展A(000001)400万股，卖出深发展A600万股，根据净额清算原则，其清算结果是（　　）。

  A.买入四川长虹100万股，卖出深发展200万股

  B.卖出四川长虹100万股，买入深发展200万股

  C.卖出四川长虹100万股，卖出深发展200万股

  D.买入四川长虹100万股，买入深发展200万股

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• 8根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在无涨跌幅限制的证券交易中，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下（　　）。

  A.30%

  B.20%

  C.40%

  D.10%

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• 9根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，投资者进行A股、B股及证券投资基金交易，证券公司收取的佣金不得高于证券交易金额的（　　）。

  A.0．4%

  B.1%

  C.0．3%

  D.0．25%

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• 10在全国银行间债券市场买断式回购业务中，（　　）负责买断式回购结算的日常监测工作。

  A.中央结算公司

  B.证券交易所

  C.银行同业拆借中心

  D.证监会

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