（　　）的发行要进行募集登记。

试卷相关题目

• 1按照交易对象划分，（　　）属于金融衍生工具 交易。

  A.债券

  B.股票

  C.权证

  D.基金

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• 2下列关于委托数量的说法，错误的是（　　）。

  A.分为整数委托和零数委托

  B.100个交易单位俗称1手

  C.买入证券时必须是整数委托

  D.卖出证券时可以是零数委托

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• 3深圳证券交易所上市开放式基金(LDF)合 同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过（　　） 个月。

  A.3

  B.6

  C.12

  D.9

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• 4按照（　　）细分就是根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征来细分客户。

  A.地理因素

  B.人口因素

  C.心理因素

  D.行为因素

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• 5交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是（　　）。

  A.固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种

  B.交易商之间的交易是交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券

  C.交易商与客户之间的交易是具有经纪业务的交易商与客户之间通过报价或询价的方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券

  D.固定交易平台的交易时间为9：30．11：30、13：00．14：00

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• 6按照现行有关规定，上海证券交易所A股每笔过过户费最低收取标准为（　　）。

  A.1元

  B.5元

  C.成交面额的l%

  D.成交面额的0．1%

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• 7目前，我国A股账户不可用于买卖（　　）。

  A.上市基金

  B.权证

  C.人民币普通股票

  D.B股

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• 8下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（　　）。

  A.所有证券交易所的会员公司均可代理参与买断式回购交易

  B.不是所有交易所会员均可参与买断式回购

  C.会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易在债券和资金结算方面的交收责任

  D.国债买断式回购交易主体仅限于在中国结算上海公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者

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• 9T日买入的LOF基金份额，（　　）日可以在深 圳证券交易所卖出或者赎回。

  A.T-0

  B.T+I

  C.T+2

  D.T+3

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• 10下列关于上海交易所债券买断式回购结算方式的说法不正确的是（　　）。

  A.在初始结算和到期结算中，中国结算上海分公司都作为共同对手方

  B.采用一次成交两次结算的方式

  C.到期结算采用逐笔交收的方式

  D.初始结算由中国结算上海分公司作为共同对 手方担保交收

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