证券交易所的职能不包括（　　）。

试卷相关题目

• 1通过（　　）达成的交易，多采取（　　）净额清算方式。

  A.场外市场、双边

  B.场外市场、多边

  C.证券交易所、双边

  D.证券交易所、多边

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• 2国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（　　）。

  A.追溯调整

  B.不追溯调整

  C.部分追溯调整

  D.无法判断

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• 3申购时投资者通过（　　），申请以一揽子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。

  A.基金管理人

  B.基金托管人

  C.一级交易商

  D.证券交易所

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• 4关于委托申报方式，下列说法不正确的是（　　）。

  A.申报方式有两种，一种由证券经纪商的场内交易员进行申报，另一种由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报

  B.在第一种情况中，证券经纪商营业部业务员在受理客户委托后，要按价格高低顺序用电话将委托买卖的有关内容通知其场内交易员

  C.客户自行输入委托指令是目前主要的申报方式

  D.境外客户若要买卖B股，可通过境内、境外证券商进行

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• 5证券公司申请融资融券业务试点，必须满足 财务状况良好，最近（　　）年各项风险控制指标持续符合规定。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 6（　　）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。

  A.虚拟匹配剩余量

  B.虚拟未匹配量

  C.虚拟开盘参考价格

  D.虚拟匹配量

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• 7某上市公司通过l0股送2股的分红方案，送股登记日为T日，若该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为（　　）日。

  A.T

  B.T+I

  C.T+2

  D.T+3

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• 8证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至（　　），供其对账和向客户提供余额查询等服务。

  A.证券交易所

  B.地方登记公司

  C.证券公司

  D.证券业协会

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• 9从证券公司角度而言，与证券经纪业务相比较，证券自营业务的首要特点表现为（　　）。

  A.风险性

  B.决策的自主性

  C.收益的不确定性

  D.中介性

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• 10交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是（　　）。

  A.固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种

  B.交易商之间的交易是交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券

  C.交易商与客户之间的交易是具有经纪业务的交易商与客户之间通过报价或询价的方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券

  D.固定交易平台的交易时间为9：30．11：30、13：00．14：00

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