下列有关清算与交收的表述中，正确的有 （　　）。

试卷相关题目

• 1下列尚未公开的信息中，（　　）属于内幕信息。

  A.上市公司订立可使其全年销售收入大幅度增长销售合同

  B.持有公司3%股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生变动

  C.上市公司发生重大损失

  D.某上市公司做出与另一公司合并的决定，且合并后将取得在行业内的垄断地位

  开始考试点击查看答案
• 2证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指（　　）等情况。

  A.证券交易所行隋发布系统出现l0分钟以上中断

  B.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接受实时行情或成交回报

  C.10%以上的证券中断交易

  D.证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断

  开始考试点击查看答案
• 3下列属于证券交易所对违反交易所业务规则的会员所给予的纪律处分措施是（　　）。

  A.在会员范围内通报批评

  B.口头警示

  C.在中国证监会指定媒体上公开谴责

  D.取消会员资格

  开始考试点击查看答案
• 4证券公司营销渠道主要分为（　　）。

  A.差异性市场营销

  B.间接营销渠道

  C.直接营销渠道

  D.无差异性市场营销

  开始考试点击查看答案
• 5我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取（　　）等措施。

  A.专项调查

  B.书面警示

  C.要求整改

  D.口头警示

  开始考试点击查看答案
• 6证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括（　　）。

  A.业务人员具有硕士以上学位

  B.业务人员具有证券从业资格证

  C.业务人员具有3年以上证券自营，资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

  D.业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

  开始考试点击查看答案
• 7在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由（　　）和（　　）配合完成。

  A.证券公司

  B.证券交易所

  C.证券结算公司

  D.指定商业银行

  开始考试点击查看答案
• 8限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资（　　）。

  A.国债、国家重点建设债券

  B.债券型证券投资基金

  C.风险高、收益高的股票

  D.在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高有流动性强的固定收益类金融产品

  开始考试点击查看答案
• 9关于全国银行问市场债券的清算和交易，以下说法正确的是（　　）。

  A.交易双方按合同约定时发送债券和资金交收的指令，在约定交收日应有足额的用于交手的债券和资金，不得买空和卖空

  B.资金清算分为首资金清算和到期资金清算

  C.计算利息的基础天数为365天

  D.回购交易单位为万元，债券结算单位为万元，资金清算单位为万元，保留两位小数

  开始考试点击查看答案
• 10关于上海证券交易所买断式回购风险控制，下列描述正确的有（　　）。

  A.交易双方均需缴纳履约金

  B.投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的20%

  C.履约金处置后仍不能弥补违约损失的，一般情况下守约方可以继续向违约方追索

  D.上海证券交易所买断式回购风险控制措施包括履约金制度和仓位控制

  开始考试点击查看答案