关于证券发行与证券交易的关系，以下说法正确的有（　　）。

试卷相关题目

• 1中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括（　　）。

  A.证券公司

  B.商业银行

  C.证券交易所

  D.中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员

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• 2下列关于全国银行间债券市场质押式回购交易表述正确的是（　　）。

  A.交易数额最小为债券面额l0万元

  B.交易数额最小为债券面额l万元

  C.交易单位为债券面额l元

  D.交易单位为债券面额l万元

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• 3证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件包括（　　）。

  A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

  B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

  C.配备必要的业务人员，公司总部至少有l0名，拟开展介绍业务的营业部至少具有5名具有期货从业人员资格的业务人员

  D.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制

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• 4在全国银行问债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定。

  A.全国银行问市场买断式回购的期限

  B.买断式回购的首期交易净价

  C.买断式回购的到期交易净价

  D.回购债券数量

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• 5全国银行间市场对买断式回购采取如下风险控制措施（　　）。

  A.客户资金额或证券数额限制

  B.保证金或保证券制度

  C.交易时问限制

  D.仓位限制

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• 6买断式回购期间。逆回购方可以（　　）。

  A.自由支配购入债弊

  B.出售债券

  C.用于回购质押

  D.所有权不能转移

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• 7下列各项中，属于投资者在委托证券经纪商买卖证券时，需支付的费用有（　　）。

  A.佣金

  B.过户费

  C.印花税

  D.个人所得税

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• 8证券公司咨询服务的主要内容包括（　　）。

  A.简单介绍技术分析软件的使用方法

  B.介绍网上交易、自助交易的使用方法

  C.介绍开户、委托、交割等操作规章及注意事项

  D.及时在营业大厅公布中国证监会、交易所、上市公司等重大信息

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• 9非上市证券的自营买卖主要通过（　　）实现。

  A.证券交易所

  B.银行间市场

  C.证券业协会

  D.证券公司的营业柜台

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• 10对于股票交易特别处理，以下说法正确的有（　　）。

  A.上市公司最近2年连续亏损交易所对其股票交易实行退市风险警示

  B.法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司玻产的情况下交易所对其股票交易实行其他特别处理

  C.公司主要银行账号被冻结交易所对股票交易实行其他特别处理

  D.特别处理的股票日涨跌幅限制为5%

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