如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和（　　）后，即视同确认了身份。

试卷相关题目

• 1新股网上发行就是利用（　　）的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。

  A.证券公司

  B.证券交易所

  C.证监会

  D.证券业协会

  开始考试点击查看答案
• 2清算和交收两个过程统称为（　　）。

  A.清算

  B.结算

  C.交收

  D.结账

  开始考试点击查看答案
• 3开立证券账户应坚持的基本原则为（　　）。

  A.合法性和真实性

  B.合法性和统一性

  C.真实性和完整性

  D.真实性和同一性

  开始考试点击查看答案
• 4证券托管一般指投资者将持有的证券委托给（　　）保管，并由后者代为处理有关证券收益事务的行为。

  A.商业银行

  B.证券登记结算机构

  C.证券公司

  D.证券交易所

  开始考试点击查看答案
• 5在采用直接申报的情况下，撤单可由（　　）直接将撤单信息通过电脑终端传送至证券交易所交易系统电脑主机办理。

  A.客户

  B.红马甲

  C.场内交易员

  D.做市商

  开始考试点击查看答案
• 6充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中深证l00指数成分股股票的折算率最高不超过（　　）。

  A.60%

  B.70%

  C.80%

  D.90%

  开始考试点击查看答案
• 7关于上海证券交易所指定交易制度，下列表述中错误的是（　　）。

  A.投资者如不办理指定交易，上海证券交易所系统自动拒绝其账户的交易申报指令

  B.未办理指定交易的投资者的证券暂由交易所托管

  C.从1998年4月1日起，上海证券交易所推行指定交易制度

  D.上海证券交易所指定交易制度和托管制度联系在一起

  开始考试点击查看答案
• 8基金份额的认购申报采用金额认购方式，在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为（　　）元或其整数倍。

  A.100

  B.500

  C.1 000

  D.5 000

  开始考试点击查看答案
• 9上市开放式基金是在原有的开放式基金模式的基础上，增加了交易所发售、申购、赎回交易的渠道，其主要特点有（　　）。

  A.基金的发售可以在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行，交易所采用上网发行方式，基金管理人及其代销机构沿用原有的柜台销售方式

  B.基金在深圳证券交易所上市后，投资者可以选择在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额，也可以选择在交易所交易系统、基金管理人及代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额

  C.卖出以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交

  D.利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更

  开始考试点击查看答案
• 10证券交易是指已发行的（　　）等在证券市场上买卖或转让的活动。

  A.股票

  B.债券

  C.基金

  D.外汇

  开始考试点击查看答案