投资者买卖证券的第一步是要向（　　）及其代理点申请开立证券账户。

试卷相关题目

• 1根据深圳证券交易所的规定，如配股发行威 功，结算公司在（　　）进行除权。

  A.股权登记日

  B.恢复交易的首日

  C.股权登记日的下一交易日

  D.股权登记日后的第二个交易日

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• 2对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（　　）。

  A.20%

  B.30%

  C.10%

  D.50%

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• 3投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，如股东大会有多个待表决的议案，则申报2元代表（　　）。

  A.反对

  B.表决议案二

  C.所投表决票数

  D.表决申报撤单

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• 4全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构（　　）。

  A.只可直接进行债券交易和结算

  B.只可委托结算代表人进行债券交易和结算的各种业务

  C.既可直接进行债券交易结算，也可委托结算代表人进行债券交易和结算的各种业务

  D.应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务

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• 5最低结算备付金限额的确定，与（　　）无关。

  A.上月债券回购初始融出资金金额

  B.上月买断式回购到期购回金额

  C.上月交易天数

  D.上月基金二级市场买入金额

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• 6在采用直接申报的情况下，撤单可由（　　）直接将撤单信息通过电脑终端传送至证券交易所交易系统电脑主机办理。

  A.客户

  B.红马甲

  C.场内交易员

  D.做市商

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• 7证券托管一般指投资者将持有的证券委托给（　　）保管，并由后者代为处理有关证券收益事务的行为。

  A.商业银行

  B.证券登记结算机构

  C.证券公司

  D.证券交易所

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• 8开立证券账户应坚持的基本原则为（　　）。

  A.合法性和真实性

  B.合法性和统一性

  C.真实性和完整性

  D.真实性和同一性

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• 9清算和交收两个过程统称为（　　）。

  A.清算

  B.结算

  C.交收

  D.结账

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• 10新股网上发行就是利用（　　）的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。

  A.证券公司

  B.证券交易所

  C.证监会

  D.证券业协会

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