在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是（　　）。

试卷相关题目

• 1对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（　　）。

  A.5%

  B.10%

  C.20%

  D.30%

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• 2我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股实行回购交易制度，下列说法正确的是（　　）。

  A.目前我国对B股的回转交易制度规定和权证的相同

  B.B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收后全部或部分卖出

  C.B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收前全部或部分卖出

  D.目前我国对B股实行交易日当日回转交易

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• 3我国证券交易所证券指数的编制遵循（　　）的原则。

  A.公正

  B.公开透明

  C.公平

  D.及时

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• 4境内法人申请开立资金账户时，经办人需通过（　　）查验客户提交的证券账户的状态。

  A.证券业协会

  B.中介结构

  C.登记结算系统

  D.证券公司

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• 5（　　）是投资者要求证券经纪商在执行委托指令时必须按限定的价格或比限定价格更为有利的价格买卖证券。

  A.柜台委托

  B.市价委托

  C.电话委托

  D.限价委托

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• 6证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（　　），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

  A.10日内

  B.10个工作日

  C.5个工作日

  D.5日内

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• 7限定性集合资产管理计划的主要投资范围不包括（　　）。

  A.国债

  B.债券型证券投资基金

  C.股票

  D.在证券交易所上市的企业债券

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• 8在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转主过户(挂失除外)，（　　）。

  A.只需缴纳印花税

  B.按规定缴纳手续费和印花税

  C.只需缴纳佣金

  D.不需缴纳印花税

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• 9证券公司操纵证券交易价格所遭受的最严厉的处罚是（　　）。

  A.罚款

  B.撤销证券从业资格

  C.追究刑事责任

  D.撤销任职资格

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• 10按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（　　）须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人。

  A.证券交易所

  B.证监会

  C.证券经纪商

  D.中国结算公司

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