下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（　　）。

试卷相关题目

• 1证券清算、交收业务主要遵循的原则是（　　）。

  A.净额清算

  B.等额清算

  C.钱货两清

  D.等价交换

  开始考试点击查看答案
• 2约定导致合同终止的各种具体情形，包括但不限于（　　）

  A.甲方死亡或丧失持有人会议的权力

  B.甲方被人民法院宣告进入破产程序或者解散

  C.乙方被人民法院宣告进入破产程序或者解散

  D.乙方被证券监管部门取消业务资格、停业整顿、责令关闭、撤销

  开始考试点击查看答案
• 3在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（　　）等业务严格分离。

  A.资产管理

  B.投资银行

  C.经纪

  D.物业管理

  开始考试点击查看答案
• 4股票登记包括（　　）。

  A.配股登记

  B.首次公开发行登记

  C.增发新股登记

  D.除权登记

  开始考试点击查看答案
• 5证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行（　　）。

  A.制订完善的风险防范制度和内部控制制度

  B.建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范

  C.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系

  D.对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程

  开始考试点击查看答案
• 6决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要原因有（　　）。

  A.证券交易的专业性

  B.证券交易方式的特殊性

  C.交易规则的严密性

  D.操作程序的复杂性

  开始考试点击查看答案
• 7自营业务买卖的对象包括（　　）。

  A.在上交所交易的人民币普通股

  B.基金券

  C.国债

  D.非上市证券

  开始考试点击查看答案
• 8A股账户持有人分为（　　）等。

  A.自然人证券账户

  B.一般机构证券账户

  C.证券公司自营证券账户

  D.基金管理公司的证券投资基金专用证券账户

  开始考试点击查看答案
• 9关于证券自营业务的决策与授权，以下表述正确的是（　　）。

  A.董事会是自营业务的最高决策机构

  B.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构

  C.自营业务部门是自营业务的执行机构

  D.研发部门是自营业务的操作机构

  开始考试点击查看答案
• 10证券公司申请从事资产管理业务，应当向中国证监会提交下列材料（　　）。

  A.申请书

  B.经营证券业务许可证

  C.企业法人营业执照副本复印件

  D.资产管理业务计划书和业务操作流程

  开始考试点击查看答案