在证券经纪商与投资者的委托代理关系中，投资者是（　　）。

试卷相关题目

• 1下列说法正确的有（　　）。

  A.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况

  B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理

  C.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料。

  D.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

  开始考试点击查看答案
• 2根据《标准券折算率管理办法》的规定，对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、企业债和其他债券，由（　　）计算公布各债券品种的标准券折算率。

  A.证监会

  B.证券交易所

  C.中国结算公司

  D.中国人民银行

  开始考试点击查看答案
• 3（　　）年，深圳证券交易所开办以国债为主的质押式回购交易。

  A.1993

  B.1994

  C.2003

  D.2004

  开始考试点击查看答案
• 4某投资者于2008年10月17日在沪市买人2手x国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%)，成交价132．75元，则已计息天数为多少天呢？从上题，2手国债的应计利息总额为（　　）元。

  A.80．38

  B.81．03

  C.81．68

  D.82．32

  开始考试点击查看答案
• 5严格地说，在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购j回日期间，其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应（　　）回购抵押的债券量，否则将按卖空国债的规定予以处罚。

  A.等于

  B.小于

  C.大于

  D.约等于

  开始考试点击查看答案
• 6下列关于证券交易所的描述，正确的是（　　）。

  A.证券交易所本身不进行证券的买卖

  B.证券交易所本身不持有证券

  C.证券交易所对交易双方进行监督

  D.证券交易所为交易双方成交创造了条件

  开始考试点击查看答案
• 7可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的下列（　　）证券。

  A.符合交易所规定的股票

  B.证券投资基金

  C.债券

  D.其他证券

  开始考试点击查看答案
• 8下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定的有（　　）。

  A.集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%

  B.连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买人价格

  C.连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的130%且不低于即时揭示的最高买入价格的70%

  D.集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制

  开始考试点击查看答案
• 9全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有（　　）。

  A.保证金或保证券制度

  B.仓位限制

  C.履约金制度

  D.处罚制度

  开始考试点击查看答案
• 10债券交易采用询价交易方式，交易步骤包括（　　）。

  A.自主报价

  B.格式化询价

  C.累计投标询价

  D.确认成交

  开始考试点击查看答案