经纪关系的建立只是确定了客户与证券经纪商之间的（　　）关系。

试卷相关题目

• 1下列说法正确的有（　　）。

  A.记名证券申报时，申请人不要输入证券账号

  B.交易性过户在买方的账户上增加相应证券

  C.交易性过户在卖方的账户上增加相应证券

  D.交易性过户在买方的账户上减少相应证券

  开始考试点击查看答案
• 2网上竞价发行方式也可以称为（　　）。

  A.招标购买方式

  B.承销购买方式

  C.同一价购买方式

  D.支付购买方式

  开始考试点击查看答案
• 3依据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司应当按上一年营业费用总额的（　　）计算营运风险的风险准备。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

  开始考试点击查看答案
• 4以下（　　）不属于理财顾问服务的特点。

  A.顾问性

  B.专向性

  C.综合性

  D.长期性

  开始考试点击查看答案
• 5目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在 （　　），以每个客户的名义单独立户管理。

  A.证券公司

  B.商业银行

  C.托管银行

  D.政策性银行

  开始考试点击查看答案
• 6深圳证券交易所规定的ETF申购、赎回清单不包括（　　）。

  A.可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限

  B.必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额

  C.最小申购、赎回单位中的预估现金部分

  D.前一交易日的基金份额净值

  开始考试点击查看答案
• 7（　　）是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有入在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。

  A.ETF

  B.权证

  C.1OF

  D.可转换债券

  开始考试点击查看答案
• 8下面不属于证券自营业务禁止行为的有（　　）。

  A.内幕交易

  B.专设自营账户

  C.操纵市场

  D.欺诈客户

  开始考试点击查看答案
• 9融资保证金比例是指客户融资买人交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（　　）。

  A.融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量×买入价格)×100%

  B.融资保证金比例=保证金/(买入证券数量×买入价格)×100%

  C.融资保证金比例=保证金/(融资买人证券数量×证券市值)×100%

  D.融资保证金比例=保证金/(融资买人证券数量×收盘价)×100%

  开始考试点击查看答案
• 10《证券法》规定，设立证券公司的主要股东应具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（　　）。

  A.1亿元

  B.2亿元

  C.5亿元

  D.10亿元

  开始考试点击查看答案