在证券经纪业务的要素中，（　　）是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。

试卷相关题目

• 1下列不属于委托证券买卖中委托人的义务的是（　　）。

  A.按规定缴存交易结算资金

  B.履行交割清算义务

  C.按要求填写开户书，并接受证券经纪商的审查

  D.按规定报告进行证券买卖的原因

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• 2有关交易所席位的说法，正确的是（　　）。

  A.有形席位的报盘速度较高

  B.我国目前只有有形席位

  C.我国有普通席位和专用席位之分

  D.所有国家都有普通席位和专用席位两种

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• 3（　　）国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。

  A.2004年记账式(十期)

  B.2005年记账式(二期)

  C.2005年记账式(十期)

  D.2004年记账式(二期)

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• 4中国结算公司一般在每（　　）收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率。

  A.星期一

  B.星期二

  C.星期三

  D.星期五

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• 5（　　）首只LOF(南方积配)在（　　）开始上市交易。

  A.2004年12月20日，深圳证券交易所

  B.2005年2．月23日，上海证券交易所

  C.2004年12月20日，上海证券交易所

  D.2005年2月23日，深圳证券交易所

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• 6根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的（　　）。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

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• 7深圳证券交易所的B股投资者须开设（　　）。

  A.美元账户

  B.人民币资金账户

  C.港币账户

  D.居住地法定货币账户

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• 8根据上海证券交易所的规定，买卖无价格跌幅限制的证券，股票交易集合竞价阶段的有效申报价格不高于前收盘价的（　　），并且不低二于二前收 盘价的50%。

  A.100%

  B.200%

  C.500%

  D.900%

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• 9证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入 其对应的（　　）计算。

  A.发行价格

  B.净值

  C.市值

  D.面值

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• 10证券清算与交收两个过程统称为（　　）。

  A.收付

  B.登记

  C.结算

  D.过户

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